证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开受托从事的介绍

下列属于合规风险的是
　　证券经纪人执业信息；12违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务；13在法定营业场所之外没立交易场所为客户提供现场委托服务；14超出中国证监会批准的经营范围从事相关产品的营销活动、经营未经批准的业务；15与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支。

设立受托投资管理业务的子公司应当具备哪些条件
　　设立受托投资管理业务的子公司应当具备什么条件首先应当符合设立综合类证券公司的相关条件：1根据《证券法》有关规定，设立综合类证券公司，必须具备下列条件：注册资本最低限额为人民币5亿元；主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施。

下列属于证券经纪商的义务的是A认真与客户签订证券买卖代理协议
　　证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。4必须忠实办理受托业务。证券经纪商应当置备统一制定的《证券买。也不得将营业场所延伸到规定场所以外。同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍答案
　　证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。第十七条证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：一受托从事的介绍业务范围；二。

投资管理人的要求条件
　　具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人；二综合类证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且在任何时候都维持不少于10亿。取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；五具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金投资管理业务有关的其他。

在证券经纪中证券公司的限制行为有哪些
　　或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”3禁止私下受托《证券法》第145条规定，证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私。证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。6其他禁止性行为《证券法》诸多条款规定了禁止证券公司从事的活动。如明。

设立受托投资管理业务的子公司应当具备哪些条件
　　首先应当符合设立综合类证券公司的相关条件：1根据《证券法》有关规定，设立综合类证券公司，必须具备下列条件：注册资本最低限额为人民币5亿元；主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分。

为什么我国公募的证券投资基金不允许投资于基金
　　风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融。基金份额单位总数可随时增减，投资者可按基金的报价在基金管理人指定的营业场所申购或赎回的基金。封闭式基金：封闭式基金事先确定发。

证券从业人员不得代客理财
　　证券公司员工；2证券经纪人。注：证券公司可以通过公司员工或者证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。前者与证券公司存在劳动关系。《中华人民共和国证券法》第一百四十五条规定：“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。”2。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍答案
　　证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。第十七条证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：一受托从事的介绍业务范围；二。